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（十強獲獎名單節選）

WeLegal法盟是國內領先的法律信息咨詢與服務機構，其舉辦的年度法務合規榜單評選也是業內具有較強影響力的行業榜單。本次評選歷時一個多月，北京汽車、小米集團等全國260多家企業法務/合規團隊及公司法律人報選。WeLegal法盟根據商業貢獻力、行業貢獻力、內驅學習力、團隊協作力、創新創造力共5項標準，評選出“2021&2022年度最具潛力法務/合規團隊或個人30強”。在此基礎上，經過專家評審團的最終評審，并結合網絡票選成績、信息核實及調研結果最終選出10強。公司合規管理負責人代表公司法律合規團隊參加了線上評選活動，并就公司合規管理體系建設及法律合規團隊建設情況作了介紹發言。

作為省國貿集團下屬國有上市金控平臺，浙江東方歷來高度重視企業法治、合規管理體系建設，2022年6月，公司被浙江省國資委確定為參與合規管理示范創建的省屬企業重要子企業之一。近年來，公司堅持以習近平法治思想為指引，認真貫徹省國資委、省國貿集團各項工作部署要求，緊緊圍繞“十四五”戰略規劃，結合金控平臺實際，圍繞“五個突出”，從突出頂層設計、健全組織體系、完善制度體系、梳理指引體系、強化運行機制等多個維度，全面推進合規管理體系建設，為公司高質量發展保駕護航，初具成效。

2022年7月，浙江東方根據《浙江省省屬企業合規管理指引（試行）》《浙江省國際貿易集團有限公司合規管理暫行規定》相關要求，結合自身實際，制定并印發《合規管理體系建設實施方案》，從合規管理組織體系建設、合規管理制度體系建設、合規管理運行機制建設以及合規管理保障機制建設4個方面，明確了健全完善企業合規治理架構等共23項具體主要任務，明確責任單位，并分階段逐步推進，對合規管理體系建設進行了統籌部署，確定了符合公司實際的合規管理體系建設的時間表、路線圖。

公司總部在現有治理架構的基礎上，通過合規制度進一步明確了黨委、董事會、監事會、領導辦公會等機構的合規管理職責。公司總部設置合規委員會，負責組織指導、統籌協調公司合規管理工作，設置合規管理負責人，負責領導合規管理牽頭部門開展工作。同時，進一步明確各職能部室、子公司、合規管理員的合規管理職責，結合金控平臺業務實際，自上而下建立起公司總部統籌協調，各所屬子公司各負其責的統一領導、分工負責、左右協同、上下聯動、有效運轉的合規管理組織體系。  

2022年9月，公司制定印發《合規管理規定（試行）》作為公司合規管理的“1”項基本制度，明確公司合規管理的總體要求、基本原則、管理內容及框架等。在基本制度確定的框架基礎上，公司陸續制定《合規報告管理辦法（試行）》《合規咨詢與審查管理辦法（試行）》《合規檢查管理辦法（試行）》等合規管理綜合辦法，進一步明確合規管理的具體內容、標準、流程，逐步構建公司合規管理的“N”項綜合管理辦法。同時，公司結合國有上市金融控股集團管控實際，加強統籌、指導、督促各部室及各子公司加強規章制度“立改廢”全流程建設，持續健全完善公司規章制度體系，并加強推進公司總部現行有效制度數字化平臺管理，建立健全涵蓋公司各管理環節、各業務領域的“X”項規章制度。公司上下逐步構建治理科學、內控規范、執行有效、風險可控的“1+N+X”合規管理制度體系。  

公司緊緊圍繞國有企業領導干部、管理人員及員工規范從業、廉潔從業要求，細化人員、行為和事項分類，逐步梳理編寫了《領導干部履職行為合規指引手冊》《管理人員履職行為合規指引手冊》《員工履職行為合規指引手冊》，分類梳理匯總了公司領導干部、管理人員及員工“3”類人員在經營管理和從業全過程的主要行為合規要點560余項，并列明有關制度依據目錄，使合規要求落實到崗、明確到人，防范行為違規風險，促進廉潔從業。公司圍繞國有上市金控集團管控實際，逐步組織梳理編寫了《公司治理合規指引手冊》《上市公司運行合規指引手冊》等重點管理環節專項合規指引。下一步，公司將持續圍繞公司管理重點，梳理編寫關聯交易、信息披露、數據信息安全、采購管理等“N”項重點管理環節專項合規指引，并圍繞公司旗下信托、人壽保險、期貨、融資租賃、私募基金管理及財富管理等業務，全過程、全方位組織梳理各重點業務領域內的合規要點，編寫“X”類重點業務領域專項合規指引，切實防范重點業務合規風險。  

公司已逐步建立業務部門、牽頭部門、監督部門組成的合規管理“三道防線”，并穩步推動合規風險識別預警等8大合規管理運行機制和培養良好合規文化等6大合規管理保障機制落地落實，使合規管理要求真正落地、合規制度規定有效執行。2022年，公司結合管理實際組織開展核心權責與合規風險識別、評估工作，編制《職能部室核心權責與合規風險識別清單》，梳理合規風險點190余項。公司于“12.4”國家憲法日期間舉辦合規倡議活動，大力倡導“合規創造價值”的理念，公司發布了合規倡議、合規專用郵箱與違規舉報電話，并由公司全體干部骨干簽署合規承諾；公司及各子公司不定期舉辦員工合規培訓、合規管理員培訓，強化全員誠信合規意識，樹立依法合規、守法誠信的價值觀，樹立積極正面的合規形象，良好合規文化氛圍初步形成。  

強化合規管理是貫徹習近平法治思想的必然要求，是公司高質量發展的重要基礎，是企業核心競爭力的重要組成部分，也是國企改革提質增效的內生動力。下一步，公司將堅定不移地堅持黨的全面領導，在省國資委、省國貿集團的統一部署下，持續推動合規管理要求深度融入公司經營管理，為公司打造“以‘大資管’為核心，具有綜合金融聚合力、投資管理創新力的一流國有上市金控集團”提供堅強保障。