股票代碼：600120 股票簡稱：浙江東方 編號： 2016-043
浙江東方董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
重要提示：
● 投資標的名稱：杭州興富投資管理合伙企業（有限合伙）（簡稱“創新金融產業基金”）
● 投資金額：創新金融產業基金計劃規模人民幣5億元，公司分期出資不超過2.5億元，其余以非公開方式向合格投資者募集（最終以實際出資為準）。
● 本關聯交易事項無需提交公司股東大會審議。
一、交易情況概述
1、對外投資基本情況
根據“十三五”規劃，浙江省將“大力推進產業創新，集中力量做大做強金融億萬產業”，浙江東方集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）將“立足浙江、輻射全國”，充分利用浙江省強大的實體經濟和互聯網經濟基礎，通過對金融板塊和貿易業務資源的整合，形成在金融與貿易領域內的領先優勢，通過構建“金控＋貿易”全方位的控股集團，進一步完善金融業務布局，推動外貿發展轉型升級，提升企業的市場綜合競爭力。
基于上述背景，公司決定參與投資設立“創新金融產業基金”，重點投資于創新金融產業鏈的優質企業，同時配置于其他價值被低估或預期收益良好的項目。基金計劃規模人民幣5億元，公司將分期出資不超過2.5億元。
2、涉及關聯交易情況
公司參股公司浙江國貿東方投資管理有限公司（簡稱“國貿東方資本”） 擬出資不超過150萬元以普通合伙人身份或直接以投資顧問身份的形式為新設立的創新金融產業基金提供部分投資管理服務。依照相關規定，前述事項構成公司與關聯方共同投資的關聯交易。
3、本次交易的審批情況
2016年6月3日，公司七屆董事會第二十次會議審議通過了《關于公司參與投資設立創新金融產業基金暨關聯交易的議案》。公司獨立董事會前出具了事前審核意見，并在會后發表了獨立意見。依照《公司章程》的規定，本次關聯交易無需提交公司股東大會審議。本次交易不構成公司重大資產重組。
二、公司參與投資設立的創新金融產業基金相關情況
1、基金管理人基本情況
基金管理人杭州東方嘉富資產管理有限公司（簡稱“東方嘉富”），是公司全資子公司浙江東方集團產融投資有限公司（簡稱“東方產融”）為管理創新金融產業基金與管理團隊共同在杭州市富陽區黃公望基金小鎮設立的投資管理平臺，注冊資本為人民幣1000萬元，其中東方產融出資490萬元，占東方嘉富注冊資本的49%。東方嘉富目前正在辦理私募基金管理人備案登記，其基本情況如下：
公司名稱：杭州東方嘉富資產管理有限公司
注冊資本：1000萬元
法定代表人：徐曉
經營范圍：資產管理、股權投資、投資咨詢（除證券、期貨）服務（未經金融等監管部門批準，不得從事向公眾融資存款、融資擔保、代客理財等金融服務）（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）。
2、擬設創新金融產業基金的基本情況（暫定，以最終設立為準）
（1）擬設基金名稱：杭州興富投資管理合伙企業（有限合伙）
（2）基金計劃規模：暫定5億元人民幣。
（3）基金管理人：杭州東方嘉富資產管理有限公司
（4）基金類型：有限合伙
（5）出資人：公司出資不超過25000萬元，其余以非公開方式向合格投資者募集（最終以實際出資為準）
（6）出資時間：分三期按3：3：4比例出資，第一期于基金成立時到位，第二、三期自基金成立之日起18個月內到位，具體以基金管理人通知為準。
（7）基金存續時間：存續期五年，其中投資期三年，退出期兩年，經合伙人大會同意可延期兩年。
（8）管理及決策機制：基金由東方嘉富負責管理，基金投資決策由投資決策委員會討論決定。
（9）投資方向：基于互聯網和信息技術而興起的新興產業的優質公司，包括互聯網+金融、汽車、醫療、教育以及其他具有創新能力的公司；也可配置于其他價值被低估或預期收益良好的項目。
（10）投資原則：遵循分散化原則，綜合行業細分、投資期限、風險高低等因素形成投資組合，單個項目投資金額原則上不得高于基金總規模的20%。如有特殊情況，經基金投資決策委員會認可，可酌情調整，但單筆投資金額最高不得超過基金規模總額的30%。
（11）退出方式：包括但不限于國內和海外IPO、新三板掛牌、股權轉讓、股權回購（包括大股東回購、被投資企業回購等）、兼并收購等，并選擇適當的時機退出，為合伙人實現良好的投資回報。
（12）基金費用：在合伙協議約定的三年投資期內，有限合伙企業按其承諾認繳出資額的2%/年支付管理費，退出期內按有限合伙企業尚未退出投資項目的剩余投資成本的2%/年支付管理費，延長期不收取管理費。
（13）基金收益分配原則：在基金年化收益率達到8%的前提下，投資收益中80%由全體出資人按實際出資比例分配，20%分配給基金管理人；在未達到8%時，則投資收益全部由全體出資人按實際出資比例分配。
三、關聯交易情況介紹
1、關聯方介紹
公司名稱：浙江國貿東方投資管理有限公司
注冊資本：1000萬元
法定代表人：王俊
經營范圍：投資管理、投資咨詢服務（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）。
2、關聯關系與其他利益關系說明
國貿東方資本是公司參股公司，其中公司出資490萬元，占國貿東方資本注冊資本的49%。因國貿東方資本法定代表人兼董事長曾任公司董事會秘書、財務總監，故國貿東方資本為公司關聯方。國貿東方資本本次擬出資不超過150萬元以普通合伙人身份或直接以投資顧問身份的形式為新設立的創新金融產業基金提供部分投資管理服務。根據相關規定，該事項構成公司與關聯方共同投資的關聯交易。
除上述事項外，公司與國貿東方資本之間不存在其他關聯關系，國貿東方資本未直接或間接持有本公司股份，未計劃增持本公司股份，不存在其他相關利益安排，未與第三方存在其他影響本公司利益的安排。
四、本次交易事項的審議程序
公司七屆董事會第二十次會議于2016年6月3日審議通過了《關于公司參與投資設立創新金融產業基金暨關聯交易的議案》。公司獨立董事會前出具了事前審核意見，并在會后發表了獨立意見。依照《公司章程》的規定，本次關聯交易無需提交公司股東大會審議。
五、獨立董事意見
公司獨立董事就本次交易在會前出具了事前審核意見，并在會后發表了獨立意見，認為公司本次參與投資設立創新金融產業基金，符合公司未來的發展戰略和投資方向，能夠有效地將多方優勢資源進行融合形成協同效應。關聯方國浙江國貿東方投資管理有限公司如出資參與基金的設立及管理，構成關聯方共同投資。公司與關聯方之間各自以自有資金出資，對管理費的約定符合行業標準，清晰透明，合法合規，不存在損害公司及全體股東尤其是中小股東的利益的情形。關聯交易的審議、表決程序符合相關法律法規和公司章程的有關規定。因此，獨立董事對該項議案表示同意。
六、本次參與投資設立基金對公司的影響
依照公司戰略規劃，類金融板塊是公司著力打造的重點板塊。公司本次參與投資設立創新金融產業基金符合公司的發展戰略和投資方向，能夠有效地將多方優勢資源進行融合形成協同效應。東方嘉富與國貿東方資本擁有經驗豐富的投資管理專業團隊，本公司與其合作，有利于提高公司投資項目的整體質量，培育新的利潤增長點；同時有助于加快公司外延式發展的步伐，有利于公司樹立自身管理品牌，對公司的長期發展戰略將會產生積極影響，符合公司和全體股東的利益。
七、參與投資設立基金可能存在的風險分析
公司參與投資設立創新金融產業基金可能面臨的風險包括：基金設立后未能尋求到合適的投資標的導致資金閑置的風險；因投資決策失誤或行業環境發生重大變化，導致投資后標的企業不能實現預期效益的風險；因金融環境發生重大不利變化導致投資不能及時實現退出的風險。
為控制上述風險，基金管理人將建立全面的風險管理和內部控制體系，公司也將積極敦促基金管理人尋找符合公司發展需求的投資項目，并通過科學合理的交易架構設計，盡力降低投資風險。
八、備查文件
1、公司七屆董事會第二十次會議決議；
2、公司獨立董事意見。
特此公告
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